Aufbau einer DLT-basierten Plattform für Kryptofondsanteile

Ausgangslage

  • Unterstützung des Kunden fundsonchain im Zusammenspiel mit unserem strategischen Partner adesso beim Aufbau einer DLT-basierten Plattform zur Abwicklung von elektronischen Fondsanteilen bzw. Kryptofondsanteilen
  • Ziel ist, ein geeignetes DLT-Framework für die Umsetzung des Anwendungsfall zu finden unter Berücksichtigung architektureller Optionen (permissioned vs. public Blockchain)
  • Aufsatz einer Architektur für On-Chain und Off-Chain Daten unter Berücksichtigung von Compliance-Anforderungen und regulatorischen Vorgaben
  • Funktionale Konzeption einer Wallet-Infrastruktur

Ansatz

  • Umfassende Analyse von DLT-Frameworks unter Berücksichtigung von Leistungsfähigkeit und Skalierbarkeit (z. B. Datendurchsatz, Anzahl der Knoten), Governance-Struktur (Konsensmechanismen), IT-Security Datenschutz und Kosten
  • Auswahl transaktionsrelevanter Datensätze zur Abgrenzung On-Chain vs. Off-Chain Daten
  • Berücksichtigung relevanter Faktoren aus dem Gesetz über elektronische Wertpapiere (eWpG) der Verordnung über Kryptofondsanteile (KryptoFAV) und der Verodnung über Anforderungen an elektronische Wertpapierregister (eWpRV)
  • Berücksichtigung relevanter Faktoren des Compliant Architecture for Security Tokens (CAST) Frameworks (z. B. Business Continuity und Datenschutz)

Ergebnisse

  • Auswahl der DLT-Frameworks Hyperledger Fabric und Hyperledger Besu, um sowohl eine öffentliche, als auch zugangsbeschränkte Blockchain-Infrastruktur sicherzustellen
  • Erfolgreiche Umsetzung des DLT-basierten Registers unter Berücksichtigung der identifizierten transaktionsrelevanten Daten
  • Erfolgreiche Umsetzung der Anforderungen des eWpG, der KryptoFAV und der eWpRV
  • Erfolgreiche Umsetzung eines Business Continutity Plans (Redundanzmechanismus), um im Falle von schwerwiegenden technischen Problemen oder anderen Externalitäten die technische Infrastruktur wechseln zu können und die Kontinuität des Geschäftsbetriebs zu gewährleisten